证券分析师胜任能力

证券分析师胜任能力

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课程介绍INTRODUCTION

考试介绍

  证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

产生背景

  1995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试,当年报考人数达9100人,实际参加考试的人数为8800人,合格分数线为72分,合格率为44%。 

  2000年4月29日至30日进行的第二次全国证券从业资格考试,考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论(包括基本分析、技术分析、演化分析等)。考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门 ,题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。

  2001年的考试采用标准化客观试题,题型分为3类:单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题,其中单项选择题70道,多项选择题60道,判断题70道。每科目总分100分,每道题0.5分,考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式,用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人 。

2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题,考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员,以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。

从2003年开始证券从业考试面向全社会开放。

报考条件

  证券从业资格考试报名条件(含香港地区应考人员) :

  (一)一般从业资格考试

  1、报名截止日年满18周岁;

  2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

  3、具有完全民事行为能力。

  (二)专项业务类资格考试

  一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。

  参加证券公司高级管理人员资质水平测试的人员应满足下列条件:

  1、从事证券工作3年以上,或者金融、法律、会计工作5年以上,或者经济工作10年以上;

  2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。

  需要注意的是,考生提供的报名信息材料必须是真实准确的,如果发现虚假情况,取得的成绩将被取消,并且禁考两年。

适合人群

  概括地说,证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下:

  1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

  2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

  3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

  4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

  5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

  相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

申请管理

  申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关 规定的条件。

  执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

  协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

  取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

考试科目

  证券从业资格考试改革啦!

  改革后的证券从业入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

  各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

  各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

《金融市场基础知识》

考试大纲

  证券从业资格考试改革后大纲已公布,广大考生朋友亦可在中国证券业协会官网的通知公告栏找到相关资讯。

报名网站

  证券从业资格考试报名网站是证券从业资格考试报名服务网站:中国证券业协会官网http://www.sac.net.cn

  该网站是考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址,考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。

报名费用

  考试费为61元/科,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需要自行选择缴费方式。

准考证打印

  报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

  证券从业资格准考证打印方式:

  1、进入"报名入口"直接打印准考证

  2、在准考证打印期间进入"中国证券业协会"首页→ 点击"准考证打印"

  3、考生可登陆"中国证券业协会网"首页 → 点击"从业人员" → 点击"考试报名"

  温馨提示:大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作,会造成一定的网络拥堵,请广大考生注意合理安排时间。

成绩管理

  证券从业资格考试成绩管理:

  考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书在协会网站考试成绩查询窗口下载),考试成绩长年有效。

  通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向协会申请执业证书。

  试卷总分100分考试时间为120分钟。

  合计160道题,总计100分,60分及格。

证书申请

  证券从业资格考试证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发,是从事证券行业工作必须持有的资格证书,全国范围内长期有效。

  通过《证券市场基础知识》科目以及任意一门专业科目考试,即取得证券业从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称办法)规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

注意事项

  1、不要忘了带身份证和打印的准考证,切记!

  2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考,建议早点到考场。多点时间看书,也比堵在路上好;

  3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码,忘记了的可以在自己的准考证上查阅;

  4、记得带一支笔,纸就不用带了,老师会发,准备在计算题时使用;

  5、做题时注意按顺序做题,先找简单的做,不会做的点"标记"符号,待回头再做;

  6、做题时要注意审题,特别是多选题;

  7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷,希望自己把握好个人做题的速度;

  8、要学会放弃,太难啃的计算题,就不要让自己在上面耽误太多时间,不值得;如果觉得有时间去做,可以标记它,等回头再去看,这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分,现已经改为"答对得分、不答或答错不给分"。

  9、考试为抽题,各人考试试题不一样,注意不要看人家的,有可能弄巧成拙;

  10、在考试软件的右上方有时间,注意看着;第一要务是保证所有的题要做完,切记、切记!(都是客观题,即使不懂也要把题目做完,如果没有做完的话那确实不应该!)


课程大纲COURSE CONTENT

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